利益相反管理方針

Nstock株式会社（以下、「当社」といいます。）は、金融商品取引法及び金融商品取引業等に関する内閣府令（以下、「法令等」といいます。）に従い、以下の通り「利益相反管理方針」を定め、ここに公表いたします。

1 対象取引の特定及び類型化

当社は、お客様の対象取引について、次の通り特定及び類型化し、管理いたします。なお、今後新たに行うこととなる取引については、利益相反管理統括部署において、あらかじめ対象取引を特定・類型化します。なお、下記(1)及び(2)における「当社」には、後記4に定めるグループ会社を含むものとします。

(1) 対象取引の特定

当社では、お客様の取引が対象取引に該当するか否かにつき、次の観点から取引を検証し特定いたします。

当社がお客様の代理人となっている場合において、当社がその相手方となる取引
当社が当事者双方の代理人となって行う取引
お客様と当社、又はお客様間で競合関係がある場合において、不当に一方の利益を優先する取引
不正に内部情報を利用する取引
当社の利害関係者が発行する有価証券に係る取引
前各号に準ずる取引

(2) 対象取引の類型

	お客様と当社	お客様と当社の他のお客様
利害対立型	お客様と当社の利害が対立する取引	お客様と当社の他のお客様の利害が対立する取引
競合取引型	お客様と当社が同一の対象に対して競合する取引	お客様と当社の他のお客様とが同一の対象に対して競合する取引
情報利用型	当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社が利益を得る取引	当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して、当社の他のお客様が利益を得る取引

2 対象取引の管理方法

当社は、当社（後記4に定めるグループ会社を含みます。）が現在行っている取引の内から、対象取引を特定し、また、今後新たに行うこととなる取引については、その取扱いを始める前に対象取引に該当するかの審査を行います。対象取引に該当する取引につきましては、それぞれの取引の特性に応じて次の方法、その他の適切な方法を選択し又は組み合わせることにより、お客様の利益を適正に確保いたします。

対象取引を行う部門とお客様との取引を行う部門を分離する方法（システム上のアクセス制限及び物理上の措置等適切な情報隔壁を設置し、臨時に取引を行う部門を分離する等情報遮断を構築する場合を含みます。）
対象取引又はお客様との取引の条件又は方法を変更させていただく方法
対象取引又はお客様との取引を中止させていただく方法
対象取引に伴い、お客様の利益が不当に害されるおそれがあることについて、予めお客様に適切に開示させていただく方法
情報を共有する者を監視する方法
対象取引に、当社グループ会社（当該グループ会社が管理運営するファンドを含みます。）が含まれる場合、当該グループ会社の取引を制限しお客様の利益が不当に害されることを防止する方法

３対象取引の管理体制

当社では、対象取引を実施する部門からの独立性を有する利益相反管理統括部署を設置し、対象取引の特定及び管理を一元的に行います。また、研修・教育等を実施し、適切な利益相反管理について役職員に周知・徹底すること等、適切な利益相反管理に必要な体制を整備し、これを定期的に検証いたします。

４管理対象となるグループ会社

当社の親会社であるNstockホールディングス株式会社（以下、「Nstockホールディングス」という。）及びNstockホールディングスの各子会社（「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第8条第3項で定義される子会社をいう。）とします。

以上